Риски Карта рисков Как выявить комплаенс риски в организации

Риски Карта рисков Как выявить комплаенс риски в организации Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 Карта рисков как инструмент самообследования Одним из инструментов самообследования (результатом комплаенс-анализа) является карта рисков контролируемого лица. Карта рисков – это визуальный документ, в котором можно отразить направления проверок, требования, текущее состояние дел. Комплаенс программа позволит определить сроки приведения дел в соответствие, прописать риски и индикаторы, отражающие уровень вероятности срабатывания каждого из рисков, провести оценку последствий и определить способы сокращения их влияния Важно выявлять риски заранее, чтобы не дать им вырасти до критических или катастрофических. Вовремя принятые в работу риски минимизируют вероятность санкций при проверке контрольно-надзорными органами. Как выявляются комплаенс-риски в организации Комплаенс-процедуры не должны ограничиваться контролем за соблюдением требований нормативных правовых актов и, как проявление риск-ориентированной модели поведения заинтересованных субъектов. Они должны учитывать все факторы, влияющие на условия осуществления любых видов деятельности (предпринимательской, профессиональной, деятельности самозанятых, чиновников и др.). В отчете о комплаенс-риске используется форма для уведомления о риске, направленная на сбор данных, мониторинг и контроль рисков, включающая следующую информацию: область комплаенс-риска, дата события, повлекшего возникновение риска, предприятие, описание события, связанного с риском, предположительная причина возникновения данного события, вероятность повторного возникновения риска, возможные последствия. Национальная Ассоциация Комплаенс ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ: Вебинары Декларация соответствия Блог Задать вопросы или проконсультироваться - _____ Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях: Facebook Instagram Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс _____ КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35