Статья 7.1. Федерального закона от N 115-ФЗ (ред. от ) “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и Приложение 2 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описанию кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требованиям к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18“ однозначно относят инвестиционных советников как профессиональных участников рынка ценных бумаг к категории «субъект Федерального закона № 115-ФЗ».
К обязанностям субъектов Федерального закона № 115-ФЗ, в том числе, относится прохождение обязательного обучения по программам целевого инструктажа (разово) и программам повышения уровня знаний (регулярно) в образовательных организациях, имеющих действующее соглашение с Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (далее – МУМЦФМ)
Почему же многие инвестиционные советники считают, что их это не касается? Основная ошибка - неверна трактовка Указания ЦБ и подмена понятий: представление информации по запросу и несение обязанностей субъекта 115-ФЗ!
1,073 view
709
217
3 months ago 00:01:07 1.1K
Инвестиционный советник - субъект 115 ФЗ!
3 months ago 00:15:17 1
САНКЦИИ НА МОСБИРЖУ И НКЦ. Доллару в России конец? Что делать с валютой и во что инвестировать
3 months ago 00:38:37 1
Дайджест недели на фондовом рынке с Дмитрием Сергеевым - 17 - 21 июня 2024 года
3 months ago 00:04:08 1
❌Доллар евро больше не торгуются 🚫Санкции против Мосбиржи 💲Каким будет курс валют? Валюту в отпуск?
3 months ago 00:20:28 1
Правила игры Cash flow 101 версия
3 months ago 00:05:43 3
Как превратить 200 тыс.рублей в 1,5 миллиона: стратегии для успешного инвестирования в недвижимость
3 months ago 01:11:36 1
«У каждой женщины должны быть деньги». Как начать формировать капитал уже сегодня
3 months ago 00:17:21 1
ОТНОШЕНИЯ и ДЕНЬГИ: финансовые советы для женщин и мужчин, распределение ролей для гармонии в семье
3 months ago 00:03:49 1
6 ЭКОТЕХНО ПАРКОВ построят в 2024 году: Российский Экологический Оператор
3 months ago 00:11:02 1
ТОП-10 накопительных счетов. Где дают 18% годовых? В чем отличие депозитов от накопительных счетов?
3 months ago 00:18:24 1
Причины падения фондового рынка. Что делать инвестору?
3 months ago 00:08:43 1
Программа долгосрочных сбережений. Что это? Кто может ей воспользоваться? На каких условиях?
3 months ago 00:25:06 1
НАЛОГИ ПОВЫСЯТ, Яндекс забирают акции, Газпром не заплатит дивиденды, что покупать на падающем рынке
3 months ago 00:25:46 1
Инвест-Бизнес в SCA Программа лояльности (247 and Co) - Надежные инвестиции SCA
3 months ago 00:18:54 11
Детский инвестиционный портфель. Личный опыт. Когда начинать создавать стартовый капитал для ребенка
3 months ago 01:06:46 6
IVA Technologies выходит на биржу: чем интересно IPO? | Прямой эфир с топ-менеджментом компании
3 months ago 00:20:05 1
СТРАХ ДЕНЕГ: откуда он? Как связаны теория привязанности и финансы? Сценарии отношений с деньгами
3 months ago 01:01:23 1
Обучение веб 2.0 и кастодиальной системе на компьютерах и мобильных тел. - Надежные инвестиции SCA
3 months ago 00:43:25 1
ПАССИВНОЕ ИНВЕСТИРОВАНИЕ УМЕРЛО? Крипта скам? Что делать?
3 months ago 00:30:17 1
Дайджест недели на фондовом рынке с Дмитрием Сергеевым - 27 - 31 мая 2024 года
3 months ago 00:12:06 1
Разоблачение БРОКЕРОВ Мошенников. Как за 5 ШАГОВ проверить БРОКЕРА на ПОДЛИННОСТЬ?
4 months ago 00:24:35 1
Дайджест недели на фондовом рынке с Дмитрием Сергеевым - 20 - 24 мая 2024 года
4 months ago 00:46:39 1
Как создать надежный источник пассивного дохода. Основное правило богатства.
4 months ago 01:16:38 1
Кто заработает на буме IPO? / Финансовый перекресток