Выявление рисков Комплаенс риски
Проконсультироваться -
КОНТАКТЫ: 7 (985) 200-24-80 Gromov@
Как выявляются комплаенс-риски в организации
Комплаенс-процедуры не должны ограничиваться контролем за соблюдением требований нормативных правовых актов и, как проявление риск-ориентированной модели поведения заинтересованных субъектов. Они должны учитывать все факторы, влияющие на условия осуществления любых видов деятельности (предпринимательской, профессиональной, деятельности самозанятых, чиновников и др.).
В отчете о комплаенс-риске используется форма для уведомления о риске, направленная на сбор данных, мониторинг и контроль рисков, включающая следующую информацию:
область комплаенс-риска,
дата события, повлекшего возникновение риска,
предприятие,
описание события, связанного с риском,
предположительная причина возникновения данного события,
вероятность повторного возникновения риска,
возможные последствия.
Как выявляются риски в организации
Качественные
При качественном анализе риска исследуют источники и причины его возникновения, а главной задачей является определение возможных видов рисков и факторов, влияющих на уровень рисков при осуществлении определенного вида деятельности.
Ключевым моментом при качественном анализе оценки риска является определение его уровня, а именно допустимого предела для фирмы.
Количественные
Целью количественного анализа является получение числового выражения отдельных рисков с определением характеристик вероятности и возможных потерь.
Для этого формируется набор сценариев и могут быть построены для отдельных рисков функции распределения вероятности наступления потерь в зависимости от их размеров.
Не существует единой методологии анализа рисков, это зависит от специфики организации, ее отношения к расчету рисков и уровня подготовки специалистов, внешних экспертов, привлеченных консультантов
Этап анализа риска предполагает не только его выявление, но и оценку влияния.
Основные величины оценки риска связаны с положительным или отрицательным эффектом реализации рисковой ситуации и базируются на двух основных параметрах:
размере возможных потерь
вероятности их наступления
Национальная Ассоциация Комплаенс
ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ:
Вебинары
Декларация соответствия
Блог
Задать вопросы или проконсультироваться -
_____
Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях:
Facebook
Instagram
Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс
1 view
509
113
1 day ago 01:20:50 5
Оffensive and defensive security // Демо-занятие курса «Пентест. Инструменты и методы проникновения в действии»
1 day ago 00:51:16 1
►ФИНАЛ! КОНЕЦ ДРУЖБЫ ?! ВСЯ ПРАВДА РАСКРЫТА! ► ПРОХОЖДЕНИЕ MAFIA 2: DEFINITIVE EDITION ФИНАЛ
1 day ago 00:59:37 10
Как избежать штрафов на маркетплейсах?
2 days ago 00:01:36 89
Алгоритм действий при обнаружении подозрительного дрона (видеоролик с сайта НАК)
2 days ago 00:04:54 2.6K
КОШМАР! Даже СРЕАГИРОВАТЬ не успели. Планы РФ раскрыты - Не оставили Шансов СТРАШНАЯ угроза миру!
2 days ago 00:00:37 1
Заболеваний связанных с пеплопадом не выявлено. В Усть-Камчатске осмотрели более 550 человек из групп риска, в неё вошли дети и
2 days ago 00:01:36 5
Признаки опасности со стороны беспилотного летательного аппарата и алгоритм действий при обнаружении подозрительного дрона
2 days ago 00:02:21 1.4K
Собрался на отдых, а вынужден проходить лечение. У псковича на диспансеризации выявили два опасных заболевания
2 days ago 01:33:50 2.2K
Эфир проекта «Мы вам поможем!» посвящённый Раку молочной железы
3 days ago 00:01:00 1
Профилактика ВИЧ-инфекции представляет собой комплекс мероприятий, направленных на предотвращение распространения вируса и сниже
3 days ago 00:04:54 10
🔥 ТОП-3 СТРАТЕГИИ на Футбол — БЕЗОТКАЗНЫЙ Способ Заработка!
5 days ago 00:02:19 1.3K
МЧС выявляет опасные ошибки в установке пожарных извещателей в Колывани
5 days ago 01:13:32 649
Как справиться с страхом: измены, замужества, потери мужа, остаться без финансов, водить авто и т.п.
6 days ago 00:00:45 8
Друг наркоман возможно ли помочь близкому | Моя семья - моя крепость
6 days ago 01:37:08 35
[Бага Исаков ] Полное ОБУЧЕНИЕ трейдингу с нуля | Курс по трейдингу криптовалют 📚🍏 (Работает в 2024!)
6 days ago 00:02:22 220
Пульс в покое, при нагрузке, отклонения. Проф. Ламыкин О.Д.
1 week ago 00:57:39 280
Как выявить прокрастинатора на собеседование?
1 week ago 00:27:54 124
Встречная проверка Федерального казначейства (УФК): как проходит, что ищут, советы практика
1 week ago 01:04:29 832
Курение и артериальная гипертензия - какова взаимосвязь и возможности терапии
1 week ago 01:02:21 6
[Амбулаторный врач] Рак лёгкого. .
1 week ago 00:07:50 12
7 РИСКОВ ИЗ-ЗА КОТОРЫХ ЛЮДИ ТЕРЯЮТ КВАРТИРЫ. КАК ПРОВЕРИТЬ КВАРТИРУ? ИНСТРУКЦИЯ ОТ ЮРИСТА