Эффективный комплаенс – первые шаги

Эффективный комплаенс – первые шаги Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 Первые шаги в формировании эффективного комплаенс подразделения в компании: 1 Формирование тона-сверху. 2 Проведение ревизии и сплошного анализа всех бизнес-процессов и локальных нормативных актов, взятых компанией на себя обязательств, действий сотрудников и понимание установленных требований, добровольных обязательств. 3 Составление карты рисков несоответствия обязательным требованиям и добровольно принятым на себя обязательствам. 4 Разработка требуемых решений и документов. 5 Внедрение посредством придания статуса локальных нормативных актов разработанным решениям и документам, внедрение следующих систем: обучения сотрудников на регулярной основе с установленной периодичностью; мониторинга обязательных требований; мониторинга добровольных обязательств; мониторинга и анализа карты рисков, управления рисками несоответствия; согласования изменен